‘벤처캐피탈 및 벤처투자조합을 위한 한국 바카라 가이드라인’
한국 바카라투자회사와 한국 바카라투자조합 운용사의한국 바카라(Money Laundering)업무를 위해 한국한국 바카라협회에서 가이드라인을 발간하였습니다(2025년 2월).
불법적인 자금의 세탁을 적발하고 예방하기위한 법적, 제도적 장치인 한국 바카라 제도는「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」 (약칭:특정금융정보법), 「마약류 불법거래 방지에 관한 특례법」 (약칭:마약거래방지법), 「범죄수익은닉의 규제 및 처벌 등에 관한 법률」 (약칭:범죄수익은닉규제법), 「공중 등 협박목적 및 대량살상무기확산을 위한 한국 바카라조달행위의 금지에 관한 법률」 (약칭:테러한국 바카라금지법) 등 다양한 방지관련법규들의 최신 업데이트를 확인하고, 관련 당국의 최신 법령해석을 확인하는 등 전문변호사의 컨설팅을 받아 반드시 회사에 맞춘 내용으로 준비해야 합니다.
한국 바카라 전문변호사 – 한국 바카라, 자본시장법, 개인정보보호, 부패방지교육 온/오프라인 강의 |
법률사무소 인평의 조윤상 대표변호사는 약 17년의 오랜 기간 동안 금융, 증권, 보험, 경영권 분쟁, 공정거래, 개인정보 등 다양한 업무와 분쟁에 대해 자문업무를 수행하였습니다. 그 외에도 KB금융그룹, 우리금융그룹, 한국거래소, 신한퓨처스랩, 삼성카드, BNK금융그룹 등 다양한 기업의 내부통제 및 자본시장법 강의를 성공적으로 수행하고 있습니다.
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본 가이드라인은 각각의 회사와 비즈니스마다 법령 해석의 차이와 유관기관의 지침 등에 따라 실제 업무 시 적용해야 하는 방안이 변경될 수 있으며, 업무에 참고할 수 있도록 예시 자료이므로 실제 업무에 적용하실 때에는 금융전문변호사의 컨설팅 및 법률자문을 받아 해당 비즈니에 맞춰 업무를 진행하시는 것을 권해드립니다.
아래의 자료는 아래의 링크 및 한국한국 바카라협회 홈페이지(www.kvca.or.kr)에서 다운로드 가능합니다.
<< 벤처캐피탈을 위한 자금세탁방지 길라잡이(25.2) 다운로드
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– 가이드라인 목차 – 제1장. 개요 제1절. 정의와 특성 제2절. 체계와 국제기구(FATF) 제3절. 우리나라의 법령 제2장. 고객확인 업무 제1절. 고객확인의무와 업무처리 제2절. 강화된 고객확인의무 제3장. 위험평가 및 거래 모니터링 제1절. 위험평가 개요 제2절. 국가위험 평가 제3절. 고객위험 개요 제4절. 상품 및 서비스위험 개요 제5절. 거래 모니터링 체계 제6절. 위험평가 모델의 구축 제4장. 보고체계와 의심거래보고 제1절. 보고체계 수립과 담당자의 역할 및 책임 제2절. 의심스러운 거래보고 제3절. 의심스러운 거래 판단 기준 제4절. 의심거래보고 업무 범위와 시기 제5절. 의심거래보고 방법과 양식 제5장. 내부통제 제1절. 구성원별 역할 및 책임 제2절. 교육 및 연수 제3절. 직원알기제도 제4절. 독립적 감사 제5절. 기록보존 제6절. 비밀보장 및 면책 규정 제6장. 감독 및 검사기관 제1절. 감독기관 : 금융정보분석원(Financial Intelligence Unit, FIU) 제2절. 검사기관 : 중소한국 바카라기업부 제7장. 해외사례를 통한 한국 바카라 가이던스 제1절. 2022년 싱가포르통화청-자본시장 중개인법 : 한국 바카라과 테러자금 예방 고시 주요 내용 제2절. 2024년 미국 재무부-투자자문 위험평가 가이던스 주요 내용 부록. 한국 바카라 및 테러자금조달금지 업무규정 별첨 |
